要明确业务不是通过合同人员隶属关系等方式开展的

来源:中国经济网 作者:燕梦蝶 时间:2022-05-14 13:51
2022-05-14 13:51

日前,中国证券业协会发布实施了修订后的《证券公司重大资产重组财务咨询业务执业质量评价办法》和《证券公司建立稳健薪酬制度指引》。

根据消息显示,下一步,中证协将于2022年启动证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价,适时公布评价结果,引导证券公司进一步完善公司制度,完善薪酬激励约束机制。

做好薪酬激励的极值控制和节奏控制。

《指引》主要包括证券公司薪酬制度应遵循的原则,目标,基本规范和自律管理,指导证券公司建立健全薪酬制度,完善薪酬激励和约束机制。

根据《指引》,证券公司在制定薪酬制度,薪酬标准和考核体系时,应当综合考虑业务和岗位的风险属性和特点,以及相应的社会责任和职业责任,完善薪酬激励约束机制。

具体而言,证券公司在制定薪酬制度时,应结合行业特点制定稳健的薪酬方案,充分考虑市场周期波动和行业及公司业务发展趋势的影响,适度平滑薪酬支付安排,同时做好薪酬激励的极值控制和节奏控制。

同时,证券公司应当确保全面风险管理和合规管理的有效实施,不得片面追求市场排名,规模指标和短期业绩,应制定具体规定,防范过度激励带来的潜在风险或合规风险,不得为员工提供对冲措施,降低薪酬与风险的相关性在薪酬制度上,要明确业务不是通过合同,人员隶属关系等方式开展的,不通过直接比例分成等自主考核方式实施过度激励,员工的工资收入不与其承接或承包的项目收入直接挂钩

证券公司在制定薪酬制度时,应当建立严格的责任追究机制,强化薪酬管理的约束力,包括但不限于奖金,津贴的停发,追索,扣发,对违法违规或造成公司风险暴露过大的高管和关键岗位及其他相关责任人员追究内部经济责任。

《指引》还提到,证券公司应当明确薪酬制度的决策,执行和监督机制,建立健全薪酬延期支付和责任追究等相关机制,加强声誉风险管理和员工价值引导,增强薪酬管理的有效性和约束力。

从五个方面评价财务咨询业务

被处罚的券商直接归为c类。

根据《评价办法》,中国证券业协会每年从项目质量,业务规模,经营管理,合规诚信,业务创新等方面对证券公司财务咨询业务进行评价根据评价得分,纳入评价范围的证券公司分为A,B,C三类,原则上得分前20%为A类,后20%为C类,其余为B类

《评价办法》扩大了评价项目范围,突出了职业素质要求评估范围明确为重大资产重组项目,即纳入注册制发行股份购买资产的项目,以及其他不涉及发行股份的重大资产重组项目同时,《评价办法》增强了项目质量的权重,增加了项目退出指标,进一步强化了实践质量的领先地位

评价方法通过增加业务管理指标,考察证券公司在项目立项,质量控制,稽核审计等方面的业务流程管理和具体控制措施,增加对从业人员负面行为的扣分拟将因财务咨询业务受到刑事处罚或者行政处罚的证券公司直接划为c类

此外,《评价办法》增加了旨在提高上市公司质量的业务创新的激励权重,对产生良好经济和社会效应的并购重组业务创新进行加分。

根据消息显示,下一步,中证协将启动2022年度证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价,及时公布评价结果,不断强化评价结果的应用,充分发挥评价结果扶优限劣的声誉导向作用,促进证券公司不断提升财务顾问业务能力。

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